“我會列出一份國際頂尖的機構名單，介紹他們的優勢、特點和資源。提交董事會及選擇。最終確定上市團隊的名單。”

“上市團隊會對公司的財務、審計、法律、董事會團隊、公司的資本結構、股權激勵、商業計劃書等各個方面進行梳理和盡職調查，並負責準備上市註冊報告（包括財務報告、商業分析、風險因素等方面）。”

“對了，在這期間，我們還需要進行一輪私募融資（preipo），這一點同樣非常重要，選擇在海外有市場號召力的投資人和基金，作為基石投資者進行融資，有利於我們在上市時的股價定價和股票銷量。”

“一切都準備完畢後，我們就可以向美國證監會（sec）提交第一次申請資料，也就時註冊登記說明書了，主要由兩部分組成：招股書及註冊說明書，這時用於申報的是非正式招股書，用紅墨印刷，也就是俗稱的“紅鯡魚”（preliminaryprospectus，初步招股書）。招股書裡面最核心的內容是s………1表格（包括過去三年經審計的財務報表，和證券的相關風險因素等）。”

“在這一時期，公司不得向公眾公開招股計劃及接受媒體採訪，否則董事會、券商及律師等將受到嚴厲懲罰，所以又叫紅鯡魚階段，或者上市緘默期（quietperiodorwaitingperiod）。”

“之後就需要等sec的答覆意見了，一般在4…6周，sec會給予反饋意見，要求做進一步的說明和修改。”

李東說到這裡，苦笑了一下：”修改招股說明書的過程，我們一般叫“secreviewperiod”，是最熬人的了，sec的反饋意見通常會提一大堆問題，比如公司目前情況、業務、產品及服務如何；關於新產品的所有資訊都已披露，包括開發、生產、營銷及配售滿意程度；管理層人員的背景和經歷是否有虛假成分或者沒有全面披露；所有的關聯交易是否全部披露了；要求對財務報表披露進行解釋並加入風險因素……，等等。”

“根據這些反饋意見修改招股書後，sec會再次複核，運氣好的話往返兩三次，運氣差往返的次數就更多了。不斷修改，直到sec認為資訊披露符合要求了為止。”

“這時候，我們就可以準備路演了。”

林風點點頭，之前這些都是專業人士去操作，李東來負責。但到了路演環節，就要他這個董事長、創始人、ceo親自出馬了。”

李東接著說：“路演，我們叫roadshow，是投資者與證券發行人在充分交流的條件下促進股票成功發行的重要推介手段。如果之前的階段叫‘文山’，下面就是‘會海‘，我們需要在主要的資本市場去做全球路演，包括香港、新加坡、歐洲、美國等地，一對一的面見基金和潛在投資人，介紹公司和業務，回答問題，這也是一段非常辛苦的過程。”

“直到達到我們需要的認購額，最後確定價格，掛牌上市。”

李東終於完成了他的長篇大論，林風還好，之前曾有過所在公司上市的經歷，大致瞭解流程，王浩已經徹底聽懵了。

“這麼麻煩啊……，我的天，我光聽聽都覺得累！”王浩感慨。

林風哈哈大笑：“老王，等公司上市，你成為億萬富翁的時候，就不覺的麻煩了，哈哈！”

夢龍科技的財務資料和盈利情況都非常良好，相信如果上市的話，公司的估值不會太低，王浩擁有公司27％的股份，就算再進行一輪融資，也足以讓他身家過億了，還是美元。

王浩聽他這麼說，也不禁哈哈笑了起來。心中對林風充滿了感激。

回想當時林風在北郵門外的咖啡廳，對著他說：“夢想還是要有的，萬一實現了呢？”，拉著他一起創業，從後面公寓的一間三居室起步，沒想到這麼快，短短兩年的時間，他們一起創立的這家公司，就要進入上市階段了。

“林風，謝謝你！跟你一起創業，是我這輩子做的最明智的一個決定！”

李東在旁邊笑著介面：“對我來說，也是一個最明智的決定！”

林風擺擺手，微笑著：“你們兩個傢伙快別酸了……，說實話，對於夢龍的上市，我感覺僅僅是我們事業版圖中邁出的第一步，我們才剛剛上路呢！”

“sp行業目前來看非常火熱，但我們不能忘記，這是一個完全依賴運營商的行業，誰也不知道將來運營商對sp行業的政策會有怎樣的改變，我為什麼要創辦風行科技？為什麼要進入網遊行業？”