籠策略時，如何運用企業方面和金融方面的風險防範策略，預料和解決上述各類與監督管制（比如執法）有關的問題呢？

中國公司如何開發自己的市場分析和評審體系，以促進高效率有成果的盡職調查和交易分析過程？

盡職調查：專案清單樣本——個案分析

這個專案清單樣本為盡職調查提供初步資訊。在網上搜尋會得到形式不同、目的各異的清單——有些可免費下載，有一些要付費後才能下載。

在中國的兩年中，我使用了三種不同的盡職調查專案清單（或一覽表）：一種供考慮對華投資的上市外資企業（或其分公司）使用；一種供打算在中國開辦公司的外商獨資實體使用；第三種就是這裡提供的列表，適合那些打算進入國際市場的中國家族企業。

說明：請對於所有的專案作出書面回答，在合適的地方寫“無”或者“不適用”。如果資訊包含在書面檔案中，請提供所有這些檔案的全文一份。如果要求提供口頭協議，請描述並且提供任何補充檔案。

索引：

1。　公司綜合事務　書包　網　。　想看書來

更大的舞臺創造更多的財富（4）

2。　會計和稅務

3。　融資

4。　服務和許可證協議以及智慧財產權

5。　訴訟

6。　合規合法

7。　人力資源

8。　房地產

9。　個人財產

10。　報告、研究、計劃和產品研發

11。　其他合同

12。　宣傳

13。　客戶和供應商

14。　其他

公司綜合事務

1）　公司的法人證書

2）　規章制度

3）　所有相關的記錄和賬本

4）　股東名單和分類賬目資訊

5）　股東、董事會成員和委員會的會議和贊同記錄

6）　分發給股東、董事和委員會的材料

7）　對股東的報告

8）　董事和高階職員名單

9）　所屬司法區域列表，並附營業專案、銷售量和銷售點、其他收入和稅務

10）　投資和風險業務列表

11）　與資產負債和收入開支有關的所有檔案

12）　以前和現有的全部商務計劃書

會計和稅務

1）　財務報表，包括子公司和分支機構的有關報表

2）　獨立會計師的信件、意見和管理方面的評論

3）　所有以前和現有的預算和財務計劃

4）　所有以前和現有的納稅檔案，包括子公司和分支機構的相關檔案

5）　與稅務機關的往來信件和工作檔案

6）　會計方法和會計原則的任何變化的記錄

7）　意外損失和準備金

8）　內部審計報告

9）　應收賬款時效報告

10）　與應收賬款結餘有關的票據

11）　固定資產分類總賬

融資

1）　信用和借貸協議、票據、契約或憑單、融資租賃書、擔保協議，以及與負債融資和應付賬款有關的抵押契約（或保證書）

2）　第三方責任擔保

3）　涉及此處所列的所有的檔案、協議（口頭和書面）、日程安排和任何其他資訊：股票等的發行、投票表決、代理權或委託書、信託、股東協議、優先或強制收購權、銷售、購買和重購、贖回、註冊權、期權、財產讓渡證書、受讓人、股票衍生產品和其他任何形式的證券（包括債務和股權）

4）　與經紀人、投資銀行家和中間人的協議

5）　與證券上市有關的所有檔案和檔案

服務和許可證協議以及智慧財產權

1）　此處所列專案的日程和原件及副本或影印件：專利、商標、服務標誌、商業秘密、版權、域名、其他無形資產、所有相關的應用軟體、註冊、執照或許可證、轉讓證書、擔保協議和所有權檔案

2）　所有客戶協議清單和支撐檔案與記錄

3）　所有許可證檔案和相關協議，包括第三方的權利檔案

4）　標準格式的許可證、引文、支撐材料和相關的檔案資料

5）　標準格式的和